DB50/T 10012-2025 川渝政务数据风险评估指南

《川渝政务数据风险评估指南》是川渝地区针对政务数据安全制定的地方标准，旨在规范政务数据处理活动的风险评估流程和方法，以保障数据安全、防范风险。以下是其核心内容的详细总结：

​一、适用范围与规范性文件​

• ​适用对象​：四川省、重庆市各级政务部门，涵盖国家机关及具有公共事务管理职能的组织。
• ​排除范围​：不适用于核心数据及涉及国家秘密的政务数据。
• ​引用标准​：包括GB/T 25069-2022（信息安全术语）、DB51/T 3056-2023（数据分类分级）等地标和国标。

​二、关键术语定义​

1. ​政务数据​：政务部门履行职责时收集或产生的数据。
2. ​政务数据处理活动​：涵盖数据的收集、存储、使用、传输、公开、删除等全生命周期操作。
3. ​处理主体​：包括政务部门及参与数据处理的第三方服务商。
4. ​数据安全风险​：因处理不当或防护不足导致数据安全事件的可能性及后果。
5. ​风险评估​：通过检测评估发现数据安全风险及违规问题。
6. ​自评估与检查评估​：
   • ​自评估​：政务部门自行开展的评估，可委托第三方实施。
   • ​检查评估​：上级监管部门发起的评估，通常由第三方执行。

​三、风险评估概述​

1. ​评估要素​：
   • ​核心要素​：政务数据、处理活动、安全措施。
   • ​关联关系​：数据与处理活动通过业务和信息系统关联，需综合考虑数据价值、处理流程及安全措施有效性。
2. ​适用情形​：
   • 涉及重要数据、关键基础设施、超百万个人信息的部门需每年评估。
   • 高风险数据处理前必须评估。
   • 政策、业务或安全环境变化时需重新评估。
3. ​评估内容框架​：
   • 数据分类分级、处理活动合规性、安全措施有效性、个人信息保护、重要数据管理等。
4. ​评估方法​：访谈、文档审查、技术检测相结合。

​四、风险评估流程​

1. ​准备阶段​：
   • 明确评估目标、范围及边界。
   • 组建团队（包括内部人员、第三方专家）。
   • 开展前期调研，制定实施方案。
2. ​数据与处理活动识别​：
   • 数据清单：记录数据名称、分类分级、来源系统等（附录A表A.1）。
   • 处理活动清单：明确各数据处理环节（附录A表A.2）。
3. ​风险识别​：
   • ​已有测评分析​：验证等级保护、密码应用等已有评估的有效性。
   • ​处理活动风险​：收集、存储、传输等环节的潜在风险（如非法收集、存储介质泄露等，附录B）。
   • ​管理风险​：组织架构、制度缺失、人员安全等问题（附录A表A.4）。
   • ​技术措施风险​：访问控制、脱敏、防泄漏等技术的有效性。
   • ​个人信息与重要数据风险​：合规性、必要性、权利保障等。
4. ​风险分析与评价​：
   • ​可能性与危害程度​：可能性分低、中、高三级；危害程度分五级（表1）。
   • ​风险等级矩阵​：结合可能性和危害程度判定风险等级（表3），分为重大、高、中、低、轻微五级。
5. ​总结与报告​：
   • 形成风险清单（附录A表A.6），提出处置建议。
   • 编制评估报告（附录C模板），包括概述、工作组织、数据识别、风险分析、处置建议等模块。

​五、附录与参考文献​

1. ​附录内容​：
   • ​参考表格​：数据清单、处理活动清单、风险源表等。
   • ​典型风险类别​：泄露、篡改、滥用等20类风险（附录B）。
   • ​报告模板​：结构化模板，包含评估背景、方法、结果及建议。
2. ​参考文献​：涵盖网络安全法、数据安全法、个人信息保护法等法规，以及川渝地方条例。

​六、核心要点总结​

• ​流程标准化​：明确从准备到报告的全流程步骤，强调数据分类分级的基础作用。
• ​风险分类细化​：区分技术、管理、合规性风险，覆盖数据处理全生命周期。
• ​动态评估机制​：环境变化时需重新评估，体现风险管理的动态性。
• ​风险等级判定​：结合可能性和影响，通过矩阵科学划分等级，指导优先级处置。
• ​法律合规性​：紧密对接国家及地方法规，确保评估符合法律要求。

该指南为川渝地区政务数据安全提供了系统化、可操作的风险评估框架，助力提升数据安全保障能力。