JR/T 0345-2025 保险资金股票投资类数据元

　　中华人民共和国金融行业标准

　　JR/T 0345—2025

　　保险资金股票投资类数据元

　　Data elements of stock investment of insurance funds

　　2025-11-05 发布2025-11-05 实施

　　国家金融监督管理总局发布

　　目次

　　前言.................................................................................. II

　　引言................................................................................. III

　　1 范围................................................................................ 1

　　2 规范性引用文件...................................................................... 1

　　3 术语和定义.......................................................................... 1

　　4 数据实体............................................................................ 2

　　4.1 父实体.......................................................................... 2

　　4.2 子实体.......................................................................... 2

　　5 编码和要素.......................................................................... 2

　　5.1 数据元编码要求.................................................................. 2

　　5.2 数据元标准定义要求.............................................................. 3

　　6 资金主题............................................................................ 3

　　6.1 投资人数据元.................................................................... 3

　　6.2 资产配置数据元.................................................................. 4

　　6.3 投资账户数据元.................................................................. 6

　　7 股票主题............................................................................ 8

　　7.1 上市公司数据元.................................................................. 8

　　7.2 股票基本数据元................................................................. 10

　　7.3 股票交易数据元................................................................. 11

　　8 资产主题........................................................................... 14

　　8.1 股票持仓数据元................................................................. 14

　　8.2 股票损益数据元................................................................. 17

　　9 能力主题........................................................................... 19

　　9.1 组织架构数据元................................................................. 19

　　9.2 专业队伍数据元................................................................. 20

　　9.3 风控体系数据元................................................................. 21

　　参考文献.............................................................................. 22

　　JR/T 0345—2025

　　II

　　前言

　　本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

　　定起草。

　　本文件由全国金融标准化技术委员会保险分技术委员会(SAC/TC 180/SC1)提出并归口。

　　本文件起草单位：中国保险资产管理业协会、中国人保资产管理有限公司、杭州中资管金融科

　　技研究院、阳光资产管理股份有限公司、太平洋资产管理有限责任公司、华安财保资产管理有限责

　　任公司、长江养老保险股份有限公司、合众资产管理股份有限公司、长城财富保险资产管理股份有

　　限公司、恒安标准养老保险有限责任公司。

　　本文件主要起草人：王毅、曹德云、贺竹君、张倩、曾北川、方修广、胡云、宋光磊、张松、

　　冯安平、张生波、赵越、杨博、朱有伟、付伟、王高唯、王帅、姜悦、王道臣、徐梓倩、许殿豪、

　　马艳超、肖芳、李堃、贾骥、李萍萍。

　　JR/T 0345—2025

　　III

　　引言

　　为促进保险资产管理行业高质量发展，引导保险资金更好服务于实体经济，提升行业信息化应

　　用能力和数据治理水平，支持保险资产管理机构信息化建设、行业信息共享平台建设及保险资金运

　　用监管信息化，特制定保险资金股票投资类(以下简称股票投资类)数据标准。

　　为全面记录和准确反映股票投资类业务活动，本文件内容主要包括股票投资类术语定义、数据

　　分类、主题和数据元等内容。

　　JR/T 0345—2025

　　1

　　保险资金股票投资类数据元

　　1 范围

　　本文件规定了保险资金股票投资类业务领域的数据标准，涵盖资金、股票、资产、能力等内容。

　　本文件适用于保险资产管理业开展保险资金股票投资类业务过程的数据表达、共享和应用。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用

　　文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)

　　适用于本文件。

　　GB/T 4754 国民经济行业分类

　　GB/T 7408.1 日期和时间信息交换表示法第1部分：基本原则

　　GB/T 12406 表示货币的代码

　　GB 32100 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则

　　JR/T 0177.1 证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第1部分：证券

　　3 术语和定义

　　下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　主题theme

　　具有业务关联关系的数据实体的组合，是对股票投资类业务要素信息的逻辑分类。

　　3.2

　　数据实体data entity

　　业务逻辑关系相近的数据元的组合，是现实世界中主体事物在数据模型中的抽象表示。

　　3.3

　　父实体parent entity

　　可派生出其他实体的实体。

　　[来源：JR/T 0048—2015，3.3]

　　3.4

　　子实体subsidiary entity

　　由另一个实体派生出的实体。

　　[来源：JR/T 0048—2015，3.4]

　　3.5

　　数据元data element;DE

　　由一组属性描述其标识、表示和允许值的数据单元。

　　[来源：GB/T 18391.1—2009，定义3.3.8]

　　3.6

　　权益类资产equity assets

　　投资者持有的，可享受所有者权利的资产，主要指与股票及公司股权相关的资产，包括上市权

　　益类资产和未上市权益类资产。

　　JR/T 0345—2025

　　2

　　3.7

　　股票stock

　　股份有限公司在筹集资本时，向不特定的社会公众公开发行，并于集中市场以公开挂牌买卖的

　　上市股份凭证。

　　3.8

　　投资账户investment account

　　对股票投资行为及资产数据进行归集管理的各类账户，包括保险机构自有资金投资账户、法定

　　受托资金投资管理账户、保险资管产品投资管理账户，及其他需要对股票投资进行归集管理的账户。

　　4 数据实体

　　4.1 父实体

　　根据股票投资类数据来源、应用、管理等特征，将数据元构建为资金、股票、资产、能力四个

　　主题，作为数据派生的父实体，主题代码分别为A、B、C、D。

　　4.2 子实体

　　根据父实体类型，结合业务数据属性，在资金、股票、资产、能力父实体下，衍生为若干子实

　　体。股票投资类数据实体和分类如图1所示。

　　图1 股票投资类数据实体分类

　　5 编码和要素

　　5.1 数据元编码要求

　　股票投资类数据元编码采用线分类法和层次编码法，将数据元编码按照主题、小类和数据元序

　　号分为三层。主题用1位大写英文字母表示，即A至Z，顺次表示不同主题。小类用2位数字表示，从

　　01开始进行顺序编码，最大值99。数据元序号用3位数字表示，从001开始进行顺序编码，最大值999。

　　数据元编码要求如图2所示。

　　JR/T 0345—2025

　　3

　　A

　　一级编码

　　主题

　　01

　　二级编码

　　小类

　　001

　　三级编码

　　数据元序号

　　(3位数字)数据元序号代码，示例001

　　(2位数字)小类代码，示例01

　　(1位字母)主题代码，包含A-Z

　　图2 数据元编码要求

　　5.2 数据元标准定义要求

　　对于股票投资类数据元标准描述，包含“名称”“编码”“定义”“规则”“数据类型”“值

　　域”等属性说明。

　　名称：数据元的中文名称，为必须属性。

　　编码：数据元的唯一编号，按照5.1编码方法和编码结构进行编号，并适当留有一定的扩展

　　空间，为必须属性。

　　定义：数据元的解释说明，为必须属性。

　　规则：数据元的业务规则约束及适用情况，为可选属性。

　　数据类型：数据元存储类型属性，为必须属性。包括：字符型、数值型、日期型、布尔型、枚

　　举型。

　　值域：数据元内容为可枚举有限范围时，说明其枚举全局，为可选属性。

　　6 资金主题

　　6.1 投资人数据元

　　6.1.1 投资人名称

　　名称：投资人名称

　　编码：A01001

　　定义：描述保险资金投资股票出资人在行业监管机构登记的名称信息。

　　数据类型：字符型

　　6.1.2 投资人类型编码

　　名称：投资人类型编码

　　编码：A01002

　　定义：描述股票投资资金提供方分类指向性信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：保险集团公司及保险控股公司、政策性保险公司、财产保险公司、人身保险公司、

　　再保险公司、保险资产管理公司、保险中介机构、其他保险业机构

　　6.1.3 投资人上季度末核心偿付能力充足率

　　名称：投资人上季度末核心偿付能力充足率

　　编码：A01003

　　JR/T 0345—2025

　　4

　　定义：描述统计时点为上一季度末，根据偿二代标准计算的投资人核心资本与最低资本的

　　比率。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.1.4 投资人上年度末核心偿付能力充足率

　　名称：投资人上年度末核心偿付能力充足率

　　编码：A01004

　　定义：描述统计时点为上一年度末，根据偿二代标准计算的投资人核心资本与最低资本的

　　比率。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.1.5 投资人上季度末综合偿付能力充足率

　　名称：投资人上季度末综合偿付能力充足率

　　编码：A01005

　　定义：描述统计时点为上一季度末，根据偿二代标准计算的投资人实际资本与最低资本的

　　比率。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.1.6 投资人上年度末综合偿付能力充足率

　　名称：投资人上年度末综合偿付能力充足率

　　编码：A01006

　　定义：描述统计时点为上一年度末，根据偿二代标准计算的投资人实际资本与最低资本的

　　比率。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2 资产配置数据元

　　6.2.1 投资人总资产

　　名称：投资人总资产

　　编码：A02001

　　定义：描述在某一统计时点，投资人财务报告中总资产的账面余额信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.2 投资人投资资产账面余额

　　名称：投资人投资资产账面余额

　　编码：A02002

　　定义：描述在某一统计时点，投资人财务报告中投资资产的账面余额信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.3 投资人权益类投资资产的账面余额

　　名称：投资人权益类投资资产的账面余额

　　编码：A02003

　　定义：描述在某一统计时点，投资人投资的权益类投资资产账面余额的信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　JR/T 0345—2025

　　5

　　数据类型：数值型

　　6.2.4 投资人权益类投资资产的账面余额占上季末总资产的比例

　　名称：投资人权益类投资资产的账面余额占上季末总资产的比例

　　编码：A02004

　　定义：描述统计时点为上季度末，投资人权益类投资资产的账面余额占上季末总资产的比

　　率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.5 投资人境内权益类投资资产的账面余额

　　名称：投资人境内权益类投资资产的账面余额

　　编码：A02005

　　定义：描述在某一统计时点，投资人投资的境内权益类投资资产账面余额的信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.6 投资人境外权益类投资资产的账面余额

　　名称：投资人境外权益类投资资产的账面余额

　　编码：A02006

　　定义：描述在某一统计时点，投资人投资的境外权益类投资资产账面余额的信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.7 投资人股票投资资产的账面余额

　　名称：投资人股票投资资产的账面余额

　　编码：A02007

　　定义：描述在某一统计时点，投资人投资的境内和境外股票投资资产账面余额之和的信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.8 投资人股票投资资产的账面余额占上季末总资产的比例

　　名称：投资人股票投资资产的账面余额占上季末总资产的比例

　　编码：A02008

　　定义：描述统计时点为上季度末，投资人股票投资资产的账面余额占上季末总资产的比率

　　信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.9 投资人权益类基金投资资产的账面余额

　　名称：投资人权益类基金投资资产的账面余额

　　编码：A02009

　　定义：描述在某一统计时点，投资人持有的股票型和混合型基金的投资资产的账面价值总

　　和信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.10 投资人权益类基金投资资产的账面余额占上季末总资产的比例

　　名称：投资人权益类基金投资资产的账面余额占上季末总资产的比例

　　JR/T 0345—2025

　　6

　　编码：A02010

　　定义：描述统计时点为上季度末，投资人权益类基金投资资产的账面余额占上季末总资产

　　的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.11 投资人权益类保险资管产品投资的账面余额

　　名称：投资人权益类保险资管产品投资的账面余额

　　编码：A02011

　　定义：描述在某一统计时点，投资人投资的权益类保险资管产品账面余额之和的信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.12 投资人权益类保险资管产品投资的账面余额占上季末总资产的比例

　　名称：投资人权益类保险资管产品投资的账面余额占上季末总资产的比例

　　编码：A02012

　　定义：描述统计时点为上季度末，投资人投资的权益类保险资管产品的账面余额占上季末

　　总资产的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.13 投资人委托保险资管公司股票投资的账面余额

　　名称：投资人委托保险资管公司股票投资的账面余额

　　编码：A02013

　　定义：描述在某一统计时点，投资人委托保险资管公司投资股票资产的账面余额的信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.2.14 投资人委托保险资管公司股票投资的账面余额占上季末总资产的比例

　　名称：投资人委托保险资管公司股票投资的账面余额占上季末总资产的比例

　　编码：A02014

　　定义：描述统计时点为上季度末，投资人委托保险资管公司投资股票资产的账面余额占上

　　季末总资产的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.3 投资账户数据元

　　6.3.1 投资账户名称

　　名称：投资账户名称

　　编码：A03001

　　定义：描述机构自有资金、受托资金或产品管理账户的概要性信息。

　　数据类型：字符型

　　6.3.2 投资账户代码

　　名称：投资账户代码

　　编码：A03002

　　定义：描述机构自有资金、受托资金或产品管理账户的编码信息。

　　数据类型：字符型

　　6.3.3 投资账户类型

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　　7

　　名称：投资账户类型

　　编码：A03003

　　定义：描述机构自有资金、受托资金或产品管理账户的类型信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：一方账户、三方账户

　　注：一方是指发起保险资产管理公司的控股保险集团或实际控制的经营实体。对于保险资产管理公司而言，一

　　方以外的资金委托方或资产管理产品统称为三方。

　　6.3.4 投资账户币种

　　名称：投资账户币种

　　编码：A03004

　　定义：描述投资账户每一份额所代表价值的法定衡量币种。

　　数据类型：枚举型

　　值域：按GB/T 12406规定载明类型

　　6.3.5 投资账户起始运作日

　　名称：投资账户起始运作日

　　编码：A03005

　　定义：描述投资账户按照产品设计要求，首次进行投资运作的日期信息。

　　规则：按GB/T 7408.1规定，日期格式为YYYY-MM-DD。

　　数据类型：日期型

　　6.3.6 投资账户管理方式

　　名称：投资账户管理方式

　　编码：A03006

　　定义：描述投资账户的管理方式概况性信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：主动管理、非主动管理

　　6.3.7 投资账户管理机构名称

　　名称：投资账户管理机构名称

　　编码：A03007

　　定义：经监管机构批准，具备开展股票投资业务资格的资产管理公司名称信息。

　　规则：国家市场监督管理部门规定的法人机构注册全称。

　　数据类型：字符型

　　6.3.8 投资账户管理机构代码

　　名称：投资账户管理机构代码

　　编码：A03008

　　定义：在管理和经营过程中用于投资账户管理机构的身份识别代码信息。

　　规则：登记管理部门按照GB 32100中规定，为企业发放统一代码。

　　数据类型：字符型

　　6.3.9 投资账户管理费类型

　　名称：投资账户管理费类型

　　编码：A03009

　　定义：描述投资账户在存续期间向管理机构支付服务报酬的概况性信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：固定费用、固定费率、浮动费率、其他费率

　　JR/T 0345—2025

　　8

　　6.3.10 投资账户管理费率

　　名称：投资账户管理费率

　　编码：A03010

　　定义：描述投资人与管理机构签订合同约定的管理费用所占的比率数值信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　6.3.11 投资账户管理费描述

　　名称：投资账户管理费描述

　　编码：A03011

　　定义：描述投资人与管理机构签订合同约定的管理费情况信息。

　　数据类型：字符型

　　6.3.12 投资账户托管机构名称

　　名称：投资账户托管机构名称

　　编码：A03012

　　定义：依据有关法律法规合法成立并有效存续，并经监管部门或监管部门指定机构批准，

　　具有担任保险资金股票投资托管人的资格和能力的商业银行或其分支机构名称信息。

　　规则：国家市场监督管理部门规定的法人机构注册全称。

　　数据类型：字符型

　　6.3.13 投资账户托管机构代码

　　名称：投资账户托管机构代码

　　编码：A03013

　　定义：在管理和经营过程中用于投资账户托管机构的身份识别代码信息。

　　规则：登记管理部门按照GB 32100中规定，为企业发放统一代码。

　　数据类型：字符型

　　7 股票主题

　　7.1 上市公司数据元

　　7.1.1 上市公司名称

　　名称：上市公司名称

　　编码：B01001

　　定义：描述上市公司的中文名称全称信息。

　　数据类型：字符型

　　7.1.2 上市公司属性

　　名称：上市公司属性

　　编码：B01002

　　定义：描述上市公司股权结构关系披露的实际控制人性质信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：中央国有企业、地方国有企业、民营企业、外资企业、集体企业、公众企业、其他

　　企业

　　注：企业实控人为国资委、中央国有企业、中央国家机关时，企业所有制属性归类为中央国有企业;企业实控

　　人为地方国资委、地方政府、地方国有企业时，企业所有制属性归类为地方国有企业;企业实控人为个人

　　时，企业所有制属性归类为民营企业;企业实控人为个人且国籍为境外或中国香港、中国台湾、中国澳门

　　时，企业所有制属性归类为外资企业;企业实控人为集体企业时，企业所有制属性归类为集体企业;无实

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　　控人或企业在指定的媒体平台未公开实控人信息且没有其他依据为上述各类企业时，企业所有制属性归类

　　为公众企业;企业实控人为大学、其他、职工持股会(工会)时，企业所有制属性归类为其他企业。

　　7.1.3 所属国民经济行业分类

　　名称：所属国民经济行业分类

　　编码：B01003

　　定义：描述上市公司在国民经济行业分类中所属的一级行业类别信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：按GB/T 4754规定载明类型

　　7.1.4 营业收入

　　名称：营业收入

　　编码：B01004

　　定义：描述上市公司在特定经营周期获得的总收入信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.5 归母净利润

　　名称：归母净利润

　　编码：B01005

　　定义：描述上市公司在特定经营周期获得的归属于母公司普通股股东的净利润信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.6 净资产收益率

　　名称：净资产收益率

　　编码：B01006

　　定义：描述上市公司在特定经营周期获得的归属于普通股股东的净利润占当期平均普通股

　　股东权益的比例信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.7 负债率

　　名称：负债率

　　编码：B01007

　　定义：描述上市公司在特定时点的总负债占总资产的比例信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.8 每股净资产

　　名称：每股净资产

　　编码：B01008

　　定义：描述上市公司在特定时点的每股普通股所代表的净资产价值信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.9 每股收益

　　名称：每股收益

　　编码：B01009

　　定义：描述上市公司在特定经营周期的每股普通股所代表的净利润信息。

　　JR/T 0345—2025

　　10

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.10 每股现金分红

　　名称：每股现金分红

　　编码：B01010

　　定义：描述上市公司在特定经营周期内分配给每股普通股的现金红利金额信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.11 市盈率

　　名称：市盈率

　　编码：B01011

　　定义：描述上市公司在特定时点总市值相对于特定经营周期归属于普通股股东净利润的比

　　率信息。

　　规则：保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.12 市净率

　　名称：市净率

　　编码：B01012

　　定义：描述上市公司在特定时点总市值相对于净资产的比率信息。

　　规则：保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.13 市销率

　　名称：市销率

　　编码：B01013

　　定义：描述上市公司在特定时点总市值相对于特定经营周期总收入的比率信息。

　　规则：保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.1.14 股息收益率

　　名称：股息收益率

　　编码：B01014

　　定义：描述上市公司在特定经营周期的每股分红相对于特定时点股价的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.2 股票基本数据元

　　7.2.1 证券代码

　　名称：证券代码

　　编码：B02001

　　定义：经证券交易所批准，作为证券产品唯一标识的代码。

　　规则：按JR/T 0177.1规定的证券产品代码执行。

　　数据类型：字符型

　　7.2.2 证券名称

　　名称：证券名称

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　　11

　　编码：B02002

　　定义：经证券交易所批准登记的证券产品名称。

　　数据类型：字符型

　　7.2.3 上市日期

　　名称：上市日期

　　编码：B02003

　　定义：描述上市公司在所属交易所的首次挂牌公开交易的日期信息。

　　规则：按GB/T 7408.1规定，日期格式为YYYY-MM-DD。

　　数据类型：日期型

　　7.2.4 上市板

　　名称：上市板

　　编码：B02004

　　定义：描述上市公司所属交易所根据不同上市标准、市场定位划分的板块信息。

　　数据类型：字符型

　　7.2.5 股票面值

　　名称：股票面值

　　编码：B02005

　　定义：描述上市公司在发行的股票票面上标明的金额信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.2.6 股票种类

　　名称：股票种类

　　编码：B02006

　　定义：根据股票的发行和交易地点、投资者对象以及计价和交易货币类型划分的股票分类

　　信息。

　　数据类型：字符型

　　7.2.7 总股本

　　名称：总股本

　　编码：B02007

　　定义：描述上市公司当前发行普通股股份数量总额的信息。

　　规则：单位为股。

　　数据类型：数值型

　　7.2.8 总市值

　　名称：总市值

　　编码：B02008

　　定义：描述上市公司特定时点在公开市场交易的市场价值的总和信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3 股票交易数据元

　　7.3.1 开盘价

　　名称：开盘价

　　编码：B03001

　　JR/T 0345—2025

　　12

　　定义：描述股票某一交易日期的开盘价格。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3.2 收盘价

　　名称：收盘价

　　编码：B03002

　　定义：描述股票某一交易日期的收盘价格。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3.3 委托方向

　　名称：委托方向

　　编码：B03003

　　定义：描述股票交易过程中交易指令委托方向的信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：买入、卖出、申购

　　7.3.4 指令状态

　　名称：指令状态

　　编码：B03004

　　定义：描述股票交易过程中交易指令状态的信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：已下达、下达失败、已审批、审批失败、已分发、分发失败、已撤销、已修改、已

　　过期

　　7.3.5 指令数量

　　名称：指令数量

　　编码：B03005

　　定义：描述股票交易过程中交易指令计划成交数量的信息。

　　规则：单位为股。

　　数据类型：数值型

　　7.3.6 指令金额

　　名称：指令金额

　　编码：B03006

　　定义：描述股票交易过程中交易指令金额的信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3.7 指令价格

　　名称：指令价格

　　编码：B03007

　　定义：描述股票交易过程中的交易指令的价格信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3.8 当日委托数量

　　名称：当日委托数量

　　编码：B03008

　　JR/T 0345—2025

　　13

　　定义：描述股票交易过程中的交易指令当日委托数量信息。

　　规则：单位为股

　　数据类型：数值型

　　7.3.9 当日委托金额

　　名称：当日委托金额

　　编码：B03009

　　定义：描述股票交易过程中的交易指令当日委托金额信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3.10 当日成交数量

　　名称：当日成交数量

　　编码：B03010

　　定义：描述股票交易过程中的交易指令当日成交的股票数量信息。

　　规则：单位为股。

　　数据类型：数值型

　　7.3.11 当日成交金额

　　名称：当日成交金额

　　编码：B03011

　　定义：描述股票交易过程中的交易指令当日成交的股票金额信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3.12 当日成交均价

　　名称：当日成交均价

　　编码：B03012

　　定义：描述股票交易过程中的交易指令当日成交的平均价格信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3.13 申购价格

　　名称：申购价格

　　编码：B03013

　　定义：描述新股申购业务中的股票申购价格信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　7.3.14 申购数量

　　名称：申购数量

　　编码：B03014

　　定义：描述新股申购业务中的股票申购数量信息。

　　规则：单位为股。

　　数据类型：数值型

　　7.3.15 交易日期

　　名称：交易日期

　　编码：B03015

　　JR/T 0345—2025

　　14

　　定义：描述股票交易过程中买卖某只股票的日期信息。

　　规则：按GB/T 7408.1规定，日期格式为YYYY-MM-DD。

　　数据类型：日期型

　　注：新股申购中签的股票，按照中签的股票到账时间认定为交易日期。

　　7.3.16 交易币种

　　名称：交易币种

　　编码：B03016

　　定义：股票交易金额的法定衡量币种。

　　数据类型：枚举型

　　值域：按GB/T 12406规定币种

　　8 资产主题

　　8.1 股票持仓数据元

　　8.1.1 会计分类

　　名称：会计分类

　　编码：C01001

　　定义：描述股票持仓的当期会计分类信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(其他权益投资)、以公允

　　价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(交易性金融资产)

　　注：参照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》。

　　8.1.2 持仓币种

　　名称：持仓币种

　　编码：C01002

　　定义：描述股票持仓金额的法定衡量币种。

　　数据类型：枚举型

　　值域：按GB/T 12406规定币种

　　8.1.3 公允价值变动损益

　　名称：公允价值变动损益

　　编码：C01003

　　定义：描述划分为交易性金融资产的股票因公允价值变动而形成的计入特定经营周期财务

　　收益的损失或利得信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.4 公允价值变动

　　名称：公允价值变动

　　编码：C01004

　　定义：描述持有该股票的公允价值与初始购置成本的差额信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.5 资产减值损失

　　名称：资产减值损失

　　编码：C01005

　　JR/T 0345—2025

　　15

　　定义：描述在资产负债表日，经过对亏损股票的测试，判断可变现金额低于其账面价值而

　　计提资产减值准备所确认的相应损失信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.6 账面价值

　　名称：账面价值

　　编码：C01006

　　定义：描述单一股票资产扣除减值准备后的账面余额信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.7 应收股利

　　名称：应收股利

　　编码：C01007

　　定义：描述持仓股票已经除权但未收到的股票红利信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.8 价差收入

　　名称：价差收入

　　编码：C01008

　　定义：描述因股票买卖价差(扣除已公布未发放的红利后的价格)而实现的投资收益信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.9 分红收入

　　名称：分红收入

　　编码：C01009

　　定义：描述持仓股票的现金红利信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.10 已实现收益

　　名称：已实现收益

　　编码：C01010

　　定义：描述卖出股票后实现的包括价差收入、股利红利收入和相关交易费用等项目的合计

　　信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.11 股票流通类别

　　名称：股票流通类别

　　编码：C01011

　　定义：描述根据股票是否具有自由流通特征的分类指向性信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：流通股、限售股

　　8.1.12 套保方向

　　JR/T 0345—2025

　　16

　　名称：套保方向

　　编码：C01012

　　定义：描述运用套期工具进行套期保值的多空信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：多头、空头

　　8.1.13 成本价格

　　名称：成本价格

　　编码：C01013

　　定义：描述单一股票资产的加权每股平均成本信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.14 持仓总成本

　　名称：持仓总成本

　　编码：C01014

　　定义：描述持有单一股票资产的买入成本合计信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.15 单一股票集中度

　　名称：单一股票集中度

　　编码：C01015

　　定义：描述投资账户内单一股票持仓市值占投资账户总市值的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.1.16 蓝筹股投资占比

　　名称：蓝筹股投资占比

　　编码：C01016

　　定义：描述投资账户内蓝筹股持仓市值占投资账户总市值的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　注：蓝筹股包括A 股中沪深300 指数成分股、港股通中过去一年日均成交金额排前50%且总市值居前200 位的

　　股票、其他符合行业相关规定或行业公认的属于蓝筹股的股票。

　　8.1.17 绿色投资占比

　　名称：绿色投资占比

　　编码：C01017

　　定义：描述投资账户内绿色投资持仓市值占投资账户总市值的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　注：绿色投资分类口径参照中国人民银行、金融监管总局、中国证监会印发的《绿色金融支持项目目录(2025

　　年版)》。

　　8.1.18 前十大重仓集中度

　　名称：前十大重仓集中度

　　编码：C01018

　　定义：描述投资账户的前十大重仓股持仓市值占投资账户总市值的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　JR/T 0345—2025

　　17

　　数据类型：数值型

　　8.2 股票损益数据元

　　8.2.1 平均持仓年限

　　名称：平均持仓年限

　　编码：C02001

　　定义：描述投资账户持有股票的平均时长信息。

　　规则：平均持仓年限为股票换手率的倒数，单位为年，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.2 股票收益率

　　名称：股票收益率

　　编码：C02002

　　定义：描述在某一统计期间，投资于股票所获得的收益总额与原始投资额的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.3 股票收益波动率

　　名称：股票收益波动率

　　编码：C02003

　　定义：描述在某一统计期间，持仓股票日收益率的标准差信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.4 套保后收益率

　　名称：套保后收益率

　　编码：C02004

　　定义：描述在某一统计期间，股票投资账户套保交易后的收益率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.5 套保后收益波动率

　　名称：套保后收益波动率

　　编码：C02005

　　定义：描述在某一统计期间，股票投资账户每日套保后收益率的标准差信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.6 股息率

　　名称：股息率

　　编码：C02006

　　定义：描述在某一统计时点，投资账户前推一年的股票总分红收入与统计期间股票资产平

　　均账面余额的比率信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.7 单位净值

　　名称：单位净值

　　编码：C02007

　　JR/T 0345—2025

　　18

　　定义：描述投资账户单位份额的净资产价值信息。

　　规则：单位净值=(账户的总资产-总负债后的余额)/账户全部发行的份额总数。保留至

　　小数点后八位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.8 业绩比较基准

　　名称：业绩比较基准

　　编码：C02008

　　定义：描述用于投资业绩对比评价的基准信息。

　　数据类型：字符型

　　8.2.9 相对收益率

　　名称：相对收益率

　　编码：C02009

　　定义：描述投资账户相对于业绩比较基准的收益率信息。

　　规则：相对收益率=收益率与业绩比较基准收益率的差值。以%形式表示，保留至小数点后

　　两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.10 最大回撤

　　名称：最大回撤

　　编码：C02010

　　定义：描述在某一统计期间，单位净值最低点相比最高点的回撤幅度信息。

　　规则：最大回撤率=[(Di-Dj)/Di]×100%，其中D为某一天的净值，i为单位净值最高一

　　天，j为单位净值最低一天，Di、Dj分别为第i天和第j天的产品净值。以%形式表示，保留至小数点

　　后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.11 夏普比率

　　名称：夏普比率

　　编码：C02011

　　定义：描述投资账户绩效评价标准化的指标信息。

　　规则：夏普比率=[(单位净值增长率的平均值-无风险利率)/单位净值增长率的标准差]

　　×100%。以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.12 换手率

　　名称：换手率

　　编码：C02012

　　定义：描述某一统计期间，投资账户股票交易频率的指标信息。

　　规则：换手率=(期间内的总买卖交易量/账户的平均市值)×100%。以%形式表示，保留至

　　小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　8.2.13 个股平均持仓天数

　　名称：个股平均持仓天数

　　编码：C02013

　　定义：描述在某一统计期间，投资账户所持有个股持仓天数的平均值信息。

　　规则：个股平均持仓天数=投资账户持有过的个股的存续天数的算术平均数。保留至小数点

　　后两位。

　　JR/T 0345—2025

　　19

　　数据类型：数值型

　　9 能力主题

　　9.1 组织架构数据元

　　9.1.1 专业责任人姓名

　　名称：专业责任人姓名

　　编码：D01001

　　定义：描述公司股票投资责任人的姓名信息。

　　数据类型：字符型

　　9.1.2 专业责任人职务

　　名称：专业责任人职务

　　编码：D01002

　　定义：描述公司股票投资责任人担任的公司职务信息。

　　数据类型：字符型

　　9.1.3 专业责任人是否履行完备的授权程序

　　名称：专业责任人是否履行完备的授权程序

　　编码：D01003

　　定义：描述公司股票投资责任人是否经董事会、经营管理层或其授权机构批准的信息。

　　数据类型：布尔型

　　值域：是、否

　　9.1.4 专业责任人入司时间

　　名称：专业责任人入司时间

　　编码：D01004

　　定义：描述公司股票投资责任人的入司时间信息。

　　规则：按GB/T 7408.1规定，日期格式为YYYY-MM-DD。

　　数据类型：日期型

　　9.1.5 专业责任人专业资质

　　名称：专业责任人专业资质

　　编码：D01005

　　定义：描述公司股票投资责任人所持有的投资业务相关的专业资质信息，包括从业资格，

　　资质认证等。

　　数据类型：字符型

　　9.1.6 专业责任人学历

　　名称：专业责任人学历

　　编码：D01006

　　定义：描述公司股票投资责任人的最高学历信息。

　　数据类型：字符型

　　9.1.7 是否建立防火墙机制

　　名称：是否建立防火墙机制

　　编码：D01007

　　定义：在股票投资过程中，描述投资人员之间是否建立防火墙机制的信息。

　　数据类型：布尔型

　　JR/T 0345—2025

　　20

　　值域：是、否

　　9.1.8 是否有独立的股票投资场所

　　名称：是否有独立的股票投资场所

　　编码：D01008

　　定义：在股票投资过程中，公司是否拥有与其他办公区域完全隔离的集中交易办公区域信

　　息。

　　数据类型：布尔型

　　值域：是、否

　　9.2 专业队伍数据元

　　9.2.1 专职人员人数

　　名称：专职人员人数

　　编码：D02001

　　定义：描述在统计时点公司股票专职投研人员人数信息。

　　规则：单位为人。

　　数据类型：数值型

　　9.2.2 股票投研人员占比

　　名称：股票投研人员占比

　　编码：D02002

　　定义：描述在统计时点股票投研人员占公司全部人员的比例信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　9.2.3 股票投研人员薪酬占比

　　名称：股票投研人员薪酬占比

　　编码：D02003

　　定义：描述公司的股票投研人员年度薪酬占公司全部人员年度总薪酬的比例信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　9.2.4 股票投研人员平均从业年限

　　名称：股票投研人员平均从业年限

　　编码：D02004

　　定义：描述公司在统计时点股票投研人员从业年限的平均值信息。

　　规则：单位为年，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　9.2.5 股票投资经理平均管理规模

　　名称：股票投资经理平均管理规模

　　编码：D02005

　　定义：描述在统计时点公司所有股票投资经理管理规模的平均值信息。

　　规则：单位为元，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　9.2.6 薪酬与业绩相关性

　　名称：薪酬与业绩相关性

　　编码：D02006

　　JR/T 0345—2025

　　21

　　定义：描述年度公司全部投研人员年度薪酬与投资绩效是否相关的信息。

　　数据类型：枚举型

　　值域：是、否、部分相关

　　9.3 风控体系数据元

　　9.3.1 股票仓位

　　名称：股票仓位

　　编码：D03001

　　定义：描述投资账户股票账面余额与账户总净值的比例信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　值域：按规则形成的数据元内容描述

　　9.3.2 股票实际仓位

　　名称：股票实际仓位

　　编码：D03002

　　定义：描述套保后的股票仓位信息。

　　规则：股票实际仓位=(股票账面余额+股指期货合约价值)/账户总净值。以%形式表示，

　　保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　9.3.3 前五大行业集中度

　　名称：前五大行业集中度

　　编码：D03003

　　定义：描述投资者持有前五大行业股票账面余额与全部股票的持仓市值的比例信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　9.3.4 前十大个股集中度

　　名称：前十大个股集中度

　　编码：D03004

　　定义：描述投资者持有前十大个股股票账面余额与全部股票的持仓市值的比例信息。

　　规则：以%形式表示，保留至小数点后两位。

　　数据类型：数值型

　　JR/T 0345—2025

　　22

　　参考文献

　　[1] GB/T 2659.1—2022 世界各国和地区及其行政区划名称代码第1部分：国家和地区代码

　　[2] GB/T 2659.2—2022 世界各国和地区及其行政区划名称代码第2部分：行政区划代码

　　[3] GB 11714—1997 全国组织机构代码编制规则

　　[4] GB/T 15835—2011 出版物上数字用法

　　[5] GB/T 18391.1—2009 信息技术元数据注册系统(MDR)第1部分：框架

　　[6] GB/T 21076—2017 证券及相关金融工具国际证券识别编码体系

　　[7] GB/T 23696—2017 证券及相关金融工具交易所和市场识别码

　　[8] GB/T 35964—2023 证券及相关金融工具金融工具分类(CFI)编码

　　[9] GB/T 39601—2020 证券及相关金融工具金融工具短名(FISN)

　　[10] GB/T 40685—2021 信息技术服务数据资产管理要求

　　[11] JR/T 0018—2004 证券登记结算业务数据交换协议

　　[12] JR/T 0020—2024 上市公司行业统计分类与代码

　　[13] JR/T 0022—2020 证券交易数据交换协议

　　[14] JR/T 0047—2025 保险公司统计分析指标体系规范

　　[15] JR/T 0048—2015 保险基础数据模型

　　[16] JR/T 0062—2011 金融工具常用统计术语

　　[17] JR/T 0063—2011 金融工具统计分类及编码

　　[18] JR/T 0103—2014 证券交易数据交换编解码协议

　　[19] JR/T 0124—2014 金融机构编码规范

　　[20] JR/T 0155.1—2018 证券期货业场外市场交易系统接口第1部分：行情接口

　　[21] JR/T 0155.3—2018 证券期货业场外市场交易系统接口第3部分：结算接口

　　[22] 《保险资产管理产品管理暂行办法》(中国银行保险监督管理委员会令2020年第5

　　号).2020-03-18

　　[23] 中国银保监会办公厅关于优化保险公司权益类资产配置监管有关事项的通知(银保监办

　　发〔2020〕63号).2020-07-17

　　[24] 中保保险资产登记交易系统有限公司关于发布《组合类保险资产管理产品信息登记报送

　　规范》的通知(中保登发〔2020〕70号).2020-09-02

　　[25] 中国银保监会关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知(银保监发〔2020〕

　　45号).2020-09-30

　　[26] 中国人民银行发展改革委证监会关于印发《绿色债券支持项目目录(2021年版)》的

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　　[27] 中国银保监会关于保险资金投资有关金融产品的通知(银保监规〔2022〕7号).2022-0

　　4-24

　　[28] 中国银保监会办公厅关于印发《保险监管数据标准化规范(保险资产管理公司版)》的

　　通知(银保监办发〔2023〕9号).2023-01-01